新任コンプライアンスリーダーの手引き

　ＣＬ業務は多くの関係者との連携で成り立っています。コンプライアンス部門や個別リスク主管部門との連携、上司の理解と協力、そしてＣＬ仲間とのネットワークなど、積極的によい関係を構築していきましょう。また、部門内の同僚に対してはよき相談役としてふるまうことを心がけましょう。

コンプライアンス部門との関係

　ＣＬはコンプライアンス機関ですので、社内ではコンプライアンス部門（ＣＣＯ機能の執行部門）との連携が最も重要になります。コンプライアンス部門からは様々な会議や研修への出席が求められると思われます。そこではＣＬを通じて全社に浸透させたい様々なメッセージが発信されます。あなたは上司に報告を行いつつ、部門に情報を伝達します。また、あなたにとってコンプライアンス部門は第２のレポートライン（報告先）です。上司に対する様々な業務報告とは別に、コンプライアンス部門への報告義務も負います。

個別リスク主管部門との関係

　コンプライアンス部門はコンプライアンス体制の確立と運用に責任を負う部門ですが、個々の具体的なリスクに関してオールマイティな対応力を持っているわけではありません。たとえば、情報リスクについてはＩＴ部門が、労務リスクについては人事部門が、商取引リスクについては法務部門がそれぞれノウハウを有しています。あなたがＣＬとして直面する個々のリスクに対処する際には、これらの個別リスク主管部門との連携をとる必要があります。もし、どの部門に相談すべきか不明な場合にはコンプライアンス部門に問い合わせ、適切な部門と窓口となる担当者の紹介を受けるべきです。また、一旦知り合った担当者との人間関係を大切に維持し、頼れる人脈を形成してください。

上司との関係

　ＣＬはＣＣＯの代理人ではありますが、同時に所属部門のメンバーの１人ですので、部門内では上司との連携が最も重要です。ＣＬ機能の多くは部門長である上司の役割を補完する形で設けられています。そのため、通常のＣＬ業務の遂行においては上司の了解、または上司への報告のもとで実施される必要があります。ただし、上司が関与する（またはその疑いがある）問題事情を察知した場合、あるいは上司の協力が得られない場合には、ＣＣＯの代理人として、直接コンプライアンス部門への報告が求められます。

同僚との関係

　ＣＬはＣＣＯの代理人ですので、コンプライアンスに関わる事項については、職場の他のメンバーに対しては指導者としてふるまう必要があります。あなたが伝達する情報はＣＣＯからのメッセージであり、同僚からの相談に対してはＣＣＯに取り次ぐべきかどうかを常に意識しながら対応する必要があります。職場の同僚にとって、ＣＬはコンプライアンスに関する身近な相談相手でなくてはなりません。このような立場を同僚に理解してもらうためにも、ＣＬ自身の日ごろの行動には十分に注意する必要があります。あなた自身がコンプライアンス違反を行うようでは、同僚はあなたの言葉を軽んじることでしょう。

ＣＬ間のネットワーク

　通常、ＣＬは部門で１名しか任命されません。そのため、ＣＬ業務はある意味で孤独であり、判断に迷う場面も少なくありません。そんなときはコンプライアンス部門に相談するのが最も確実ですが、身近な仲間とのネットワークがあれば心強いものです。ＣＬが集まる会議なども開催されると思われますので、その席上で関係の深い部門のＣＬとの交流を深めておき、互いに相談しあえる環境を構築しておくとよいでしょう。ただし、コンプライアンス問題では「みんなで渡れば…」式の解決は危険です。最終的な判断はコンプライアンス部門の助言を受けるようにしましょう。